2018年 1月份 中国期货业 监管 市场动态综合 一、监管动态 1、大商所2017年共查处异常交易行为92起。《证券时报》1月4日消息,据

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2018年1月份中国期货业监管与市场动态综合

字体大小: 2018-02-09 14:39  来源:中国报告网

中国报告网提示: 一、监管动态 1、大商所2017年共查处异常交易行为92起。《证券时报》1月4日消息,据

        一、监管动态
        1、大商所2017年共查处异常交易行为92起。《证券时报》1月4日消息,据了解,2017年第四季度,大商所严厉查处各类违法违规行为,共查处异常交易行为92起,其中自成交41起、频繁报撤47起、实际控制关系账户超仓4起,查处盘中套保超仓15起,共对17个客户采取暂停开仓措施,取消1名客户套期保值资格。共处理36起违规线索,包括14起对敲转移资金、22起自成交或约定交易影响不活跃合约价格,上报证监会调查1起。同时,大商所加大了实际控制关系账户的排查力度,共将144组381个账户列入重点监控名单,发放市场监查问询函176份,认定并督促108组280个客户申报了实际控制关系。近年来,大商所深入贯彻证监会“依法监管、从严监管、全面监管”的市场监管总体要求,维护“公开、公平、公正”的市场秩序,切实履行交易所一线监管职责。

        2、上期所调整2月合约最后交易日和交割期。《金融时报》1月5日消息,1月5日,上海期货交易所(下称上期所)发布通知,将2018年2月份合约的最后交易日调整为2018年2月9日,交割期调整为2月12日、13日、14日、22日、23日,调整的合约涉及铜、铝、锌、铅、镍、锡、黄金、白银、螺纹钢、线材、热轧卷板、石油沥青等12个期货品种。据了解,按照合约规定,此次调整涉及品种的最后交易日为交割月份的15日,交割期为最后交易日后连续五个工作日。由于2018年春节假期为2月15日至21日,如果不做调整,相关合约将发生跨月交割,可能出现税务票据不匹配风险。为此,按照以往惯例,上期所根据春节法定假日对最后交易日和交割期进行调整。

        3、上期所发布2017年12月份查处违法违规行为情况。和讯网1月8日消息,记者从上海期货交易所(下称上期所)获悉,上期所2017年12月份共对8起造成价格异常波动的交易行为进行排查,对其中1起涉嫌违规交易的行为进行立案调查。此外,上期所2017年12月份共处理异常交易行为63起。其中,自成交超限28起,频繁报撤单超限32起,大额报撤单超限1起,实际控制关系账户组合并持仓超限2起。对其中达到交易所异常交易处理标准的2名客户,进行了全市场通告并采取了限制开仓的监管措施。

        4、郑州商品交易所发布会员检查工作试行办法。《中国证券报》1月10日消息,为完善郑州商品交易所对会员合规运作的监督管理,规范会员检查工作程序,提高会员检查的质量和效率,近期,郑州商品交易所向市场公布了《郑州商品交易所会员检查工作办法(试行)》,该规定将在2018年1月9日起施行。郑商所相关负责人表示,检查工作办法制定的主要依据为《郑州商品交易所章程》和业务规则中相关规定,工作办法的制定是郑商所强化会员管理的一项重要举措,下一步,郑商所将继续加强会员自律监管,一方面持续做好会员合规业务培训,提高会员合规意识和业务水平;另一方面认真开展会员合规运作检查,督促会员合规运作,保障期货市场的稳定运行。

        5、郑商所发布2017年自律管理工作报告。和讯网1月10日消息,1月10日,郑商所公布了《郑州商品交易所2017年自律管理工作报告》(以下简称《报告》)。《报告》显示,2017年,郑商所深入学习贯彻党的十九大和全国金融工作会议精神,认真落实依法全面从严监管要求,紧紧围绕服务实体经济发展目标,推进产品与业务创新,做精做细做实现有品种,切实履行一线监管职责,防范和化解市场风险,服务实体经济能力不断增强。

        6、大商所与证监会全部38家派出机构签署监管协作备忘录。中国经济网1月13日消息,记者近日获悉,大商所已与中国证监会全部38家派出机构签署了监管协作备忘录,包括36家证监局和2家专员办。根据协议内容,大商所将与相关派出机构在信息沟通、稽查执法、投资者保护监管、市场培育服务、学习交流等方面开展深入合作。据悉,交易所与证监会派出机构的合作也将为期货新品种的研究开发提供更多便利。在生猪期货、乙二醇期货的上市推进过程中,大商所联合多家证监局对辖区相关生产加工企业开展了调研,与企业就期货合约设计等方面进行充分沟通,不断优化设计方案,更好满足产业需求。下一步,大商所将进一步落实监管协作备忘录,在中国证监会的领导下,持续加强与证监会各家派出机构在案件调查、新品种研发、市场培育、投资者教育保护、内部人员学习交流等方面开展有效合作,推动交易所自律监管和派出机构行政监管的结合,进一步提升市场监管效能,为服务实体经济发展作出更大的贡献。

        7、郑商所举办市场监察工作视频会议。和讯网1月14日消息,1月12日,郑商所召开市场监察工作视频会议,向各会员单位通报2017年市场监察工作及会员合规检查情况。150余家会员单位1100余人参加了会议。郑商所相关负责人介绍,2017年,郑商所认真落实依法全面从严监管要求,完善期货市场持续监测指标体系,加强实际控制关系账户管理,严格依据规则查处违法违规行为,加强风险分析、会商工作机制,及时防范化解市场风险隐患,守住不发生系统性风险的底线。据悉,2017年郑商所对10个省(市)的20家会员进行了期货期权相关业务检查,对期权投资者适当性落实情况、会员规章制度更新的及时性、客户存档资料的规范性以及应急预案完备等方面提出要求,促进会员合规运作。期货公司参会代表反映,此次郑商所通报市场监察情况及会员合规检查情况,有助于期货公司深入了解监管方面的相关要求,有助于期货公司结合通报的相关问题做好合规自查,及时纠正和规范期货业务运营过程中存在的一些问题和漏洞,从而提高服务实体经济的水平和能力。

        8、证监会:严查编造传播证券期货虚假信息违法行为。和讯网1月22日消息,证监会日前通报了2016年以来查处编造传播证券期货虚假信息案件情况。证监会新闻发言人高莉表示,近两年来,市场主体多元化特征与信息传播网络化趋势相互叠加,编造传播虚假信息、扰乱证券期货市场秩序的情况时有发生,社会影响十分恶劣。2016年以来,证监会立案稽查相关案件7起,行政处罚11起,作出行政处罚事先告知2起,移送公安机关采取治安管理处罚措施2起。高莉说,相关案件显示,从虚假信息的类型看,随着监管执法力度加大,恶意编造监管动向甚至监管政策的明显增多,相关案件比重达到75%,甚至出现为牟取私利编造监管机构将调查“做空势力”的谎言。从虚假信息传播路径看,由前几年的“广场式”公开散布为主,转变为“茶坊式”社交网络集聚、传播后转公开为主。

        参考观研天下发布《2018年中国期货行业分析报告-市场深度调研与发展趋势预测

        9、中金所进一步加强异常交易行为监管。《中国证券报》1月25日消息,中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)于本月上旬完成交易系统前端风控功能升级,正式启用日内过度交易防范功能和自成交防范功能,以进一步加强异常交易行为监管,维护市场秩序,助力推进“以监管会员为中心”的监管转型模式落地。日内过度交易防范功能,是将单个客户在股指期货单个产品上的日内开仓交易量控制在监管标准以内,对超过监管标准的开仓订单以错单形式退回。自成交防范功能,为国内证券期货交易所首次推出,以服务的形式由会员自主选择申请开通或关闭。会员开通服务后,通过其报入的订单在撮合前将进行自成交检查,若发现该订单的客户号与对手方客户号相同,则该订单将以错单形式退回。下一步,中金所将继续密切关注风控功能推出后的市场运行情况,协助会员指导投资者正确理解和使用前端风控功能,避免滥用。中金所也将以此为契机,整合优化监管资源配置,集中优势力量进一步加强市场违法违规行为防控部署,切实维护市场安全平稳运行。
        二、市场动态
        1、上期所提升定价功能 切实服务实体经济。《中国证券报》1月4日消息,自2018年1月1日起,上海期货交易所(下称上期所)“月度参考价”表格中取消“加权平均价”,仅公布“结算参考价”。据了解,上期所曾于2017年8月16日发布公告,对官网“数据与行情”栏目下公布的“月度参考价”的计算方式进行修订,在“月度参考价”的表格中增加“结算参考价”,期间“加权平均价”与“结算参考价”并行。为保证基准定价的权威性统一性,同时方便产业客户风险管理策略的有效性,经过几个月的运行,上期所“月度参考价”表格中取消“加权平均价”,仅公布“结算参考价”。

        2、12部门联合下发意见进一步推进煤炭企业兼并重组。中国经济网1月7日消息,国家发改委等12部门近日联合发布《关于进一步推进煤炭企业兼并重组转型升级的意见》(下称《意见》)。《意见》指出,支持有条件的煤炭企业之间实施兼并重组、支持发展煤电联营、支持煤炭与煤化工企业兼并重组,通过兼并重组实现煤炭产业的优化布局。《意见》称,通过市场机制、经济手段、法治办法,促进煤炭企业加快兼并重组和上下游深度融合发展,大幅提高煤矿规模化、集约化、现代化水平,实现煤炭行业转型升级。坚持市场主导、企业主体和政府支持相结合;坚持发展先进生产力和淘汰落后产能、化解过剩产能相结合;坚持做强做优做大主业和上下游产业融合发展相结合;坚持提高产业集中度和优化生产布局相结合。《意见》提出,通过兼并重组,实现煤炭企业平均规模明显扩大,中低水平煤矿数量明显减少,上下游产业融合度显著提高,经济活力得到增强,产业格局得到优化。到2020年年底,争取在全国形成若干个具有较强国际竞争力的亿吨级特大型煤炭企业集团,发展和培育一批现代化煤炭企业集团。

        3、海航期货精准帮扶甘肃省崆峒区。中国证券网1月3日消息,日前,海航期货与甘肃省平凉市崆峒区安国镇4家农民专业合作社成功签订玉米场外期权惠农保价协议。据海航期货相关负责人介绍,本次合作采用“农户+农业专业合作社+期货公司”创新模式,是为了提升当地玉米生产者抵御风险能力,保证预期收益,在精准扶贫道路上的一次有益的尝试。

        4、陕西推出首单苹果“期货+保险”项目。中国经济网1月2日消息,由人保财险陕西省分公司和华信期货股份有限公司共同推出的苹果“期货+保险”项目,近日在陕西省宜君县签约运作。这是陕西省首单苹果“期货+保险”项目,该项目立足精准扶贫,由华信期货股份有限公司全额补贴6万余元保费,可确保当地40户贫困户苹果销售收益稳定。此次签约的项目,为10万公斤苹果提供价格保障。

        5、金新农拟开展商品期货期权套期保值业务。《期货日报》1月10日消息,日前,上市公司深圳市金新农科技股份有限公司发布公告称,今年拟开展商品期货、期权套期保值业务。根据公告,该公司套期保值交易品种包括玉米、玉米淀粉、豆粕、菜粕、豆油、棕榈油、菜籽油、白糖等期货、期权合约。公司开展商品期货、期权套期保值业务是为了规避这些饲料原料价格大幅波动给公司经营带来的不利影响,所建立的期货、期权套期保值头寸以公司现货用量及库存量为基础,所需保证金最高占用额不超过人民币5000万元,交易保证金占用额均使用公司自有资金。公告称,玉米、豆粕、油脂和糖类等是公司饲料产品的主要生产原材料,在饲料成本中占有较大比重。

        6、上期所“保险+期货”扶贫精准施策。《中国证券报》1月11日消息,上海期货交易所(下称“上期所”)2017年天然橡胶“保险+期货”精准扶贫试点总结大会1月10日举行。据了解,该项目试行以来,总计实现赔付1823万元,1.5万余户胶农获赔。上期所党委书记、理事长姜岩在会上表示,天然橡胶“保险+期货”精准扶贫试点项目实施以来,切切实实给贫困胶农提供托底价格的基本保障,实现了试点工作的初衷和预期。

        7、国泰君安期货举办玉米“保险+期货”试点项目赔付仪式。《中国证券报》1月15日消息,日前,2017年大商所支持的32个“保险+期货”试点项目之一,人保财险大连分公司、国泰君安期货及其风险子公司共同推动的“黑龙江省桦南县玉米价格险试点”实现理赔57.8万元。国泰君安期货于近日在黑龙江省桦南县举办“桦南县玉米价格险赔付仪式暨国泰君安期货服务‘三农’培训会”,桦南县农业局、粮食局、人保财险、国泰君安期货、国泰君安风险管理子公司以及大连商品交易所的有关领导和代表,参保农户代表参加。

        8、校企联合 探索期货人才培养新模式。和讯网1月18日消息,近日,大连商品交易所高校人才培育工程项目——冠通期货与南开大学合作的《走进期货与期权》课程结业仪式成功举办。大商所、南开大学、冠通期货的相关负责人和代表出席了结业仪式,并为优秀学员颁发证书。当前,中国经济发展迅速,金融市场日新月异,但国内金融专业人才培养的步伐并未跟上,导致不少企业不得不从港澳台和国外高薪引进人才。我国高等院校虽然开设金融类课程,但由于金融市场变化瞬息万变,课程内容或与真实市场脱节。2017年,大商所启动了以期货学院为平台,通过对高校学生进行金融衍生品知识和市场实务基础培训、优秀学员激励、实习和就业机会推荐、从业资格考试支持等,以系统性、持续性、规范化的人才培育工程,促进高校学生掌握期货相关知识的“高校人才培育项目”。推动期货公司走进高校,帮助高校创新教学模式,将学校教学与社会实践相结合,让“学”与“用”零距离,对我国金融人才的培育具有重要意义。

        9、北方港口首家甲醇交割库揭牌。和讯网1月22日消息,近日,一德期货和京唐港液体化工码头有限公司联合主办的“唐山港集团甲醇期货交割库揭牌仪式暨第一届煤化工(甲醇)产业高峰论坛”在唐山举行,这标志着首家北方沿海港口甲醇交割仓库正式落户唐山港京唐港区。据介绍,唐山港2017年吞吐量突破5.7亿吨,在全国港口排名第四、世界港口排名第五。作为环渤海、京津冀的重要窗口和西北地区的出海通道,唐山港位置优越、腹地广阔,拥有完善的铁路、库区、码头及配套管理系统,在集疏运体系、业务网络等方面具有独特优势,既能实现西北甲醇下水南运,又能实现进口甲醇到港分拨。

        10、浙商期货嫩江大豆价格险试点完成理赔。《中国证券报》1月23日消息,日前,由阳光农业相互保险公司、浙商期货有限公司及其风险管理子公司浙江浙期实业有限公司共同推动的“2017嫩江大豆价格保险项目”完成赔付174.5万元。作为大连商品交易所2017年支持的32个“保险+期货”试点项目之一,该项目得到了农业部、黑龙江省农委和嫩江县政府的大力支持。

        11、中国外汇交易中心将推出外币对货币掉期交易。和讯网1月25日消息,中国外汇交易中心1月24日发布通知称,为满足市场需求,推动货币掉期业务发展,中国外汇交易中心将于2018年2月5日在新一代外汇交易平台CFETS FX2017推出外币对货币掉期交易、增加人民币对澳元货币掉期交易,并进一步优化货币掉期业务功能。根据通知,即将推出的外币对货币掉期交易包括澳元兑美元、欧元兑美元、英镑兑美元、美元兑港元和美元兑日元五个货币对。

        12、黑龙江赵光农场大豆收入险试点完成理赔。中国期货业协会网站1月25日消息,日前,由大连商品交易所(以下简称“大商所”)支持、南华期货与阳光农业相互保险公司(以下简称“阳光农险”)联合开展的“赵光农场大豆收入险试点”项目完成理赔247万元。本项目是2017年大商所支持的9个收入险试点项目之一,并引入龙头企业九三粮油工业集团,采用基差采购的模式助力农民售粮,更全面的解决了农民种粮的后顾之忧。本试点项目承保面积约3.75万亩,为黑龙江省赵光农场、襄河农场6000吨大豆提供了种植收入保障,投保农户201户,亩产保额544元。保险到期后经过测产并核算,除赵光农场第四管理区因未受灾害、产值稳定,未触发理赔条件外,其余投保地区均因受到灾害或价格不同程度下跌的影响触发理赔,理赔金额总计247万元。

资料来源:互联网,观研天下ZQ整理



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